Sfo forex investigation

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O movimento vem depois que cerca de 15 autoridades em todo o mundo disseram que estavam investigando alegações de colusão e manipulação de preços no mercado de câmbio, em grande parte não regulamentado, que o governador do Banco de Inglaterra, Mark Carney, sugeriu que poderia ser um escândalo maior do que a manipulação da Libor . Que custou aos bancos de investimento bilhões de libras em multas impostas pelos reguladores. Em uma declaração na segunda-feira, a agência anti-corrupção do Reino Unido confirmou: O diretor do Bureau de Fraude Sério abriu hoje uma investigação criminal sobre alegações de conduta fraudulenta no mercado cambial. As alegações, que ainda não foram provadas, são pensadas para se centrar em torno de comerciantes de bancos rivais usando salas de bate-papo na internet para colidireir na fixação de preços de referência, que são usados ​​como taxas de referência por trilhões de dólares de investimento e comércio a nível mundial. A atenção focalizou o preço de referência estabelecido às 16h, ironicamente chamado de reparo ou fixação, que é o preço que muitos clientes solicitam é usado quando conduzem negócios cambiais, principalmente porque é considerado transparente. Mark Taylor, decano da Warwick Business School, que já foi comerciante de câmbio e economista sênior no Bank of England, disse: A manipulação da London 4pm Fix não afeta apenas bancos e comerciantes, mas o homem também na rua, Como são nossas pensões e fundos de seguros que poderiam ser roubados de milhões de libras por este. Se alguns dos grandes jogadores do mercado se juntaram e fizeram alguns negócios muito grandes - bilhões de dólares cada um - então isso poderia afetar o mercado, para que eles possam cobrar seus clientes uma taxa mais alta antes de cobri-lo alguns minutos depois para fazer um Lucro saudável. Você só precisa mover o mercado uma pequena quantia por um curto período, e isso poderia valer milhões de dólares para os bancos. Ao contrário do escândalo Libor-rigging, onde alguns bancos manipularam taxas de juros de referência, os comerciantes de câmbio não podem facilmente garantir que os preços se movam em seu favor, já que o mercado é tão grande. No entanto, os especialistas em moeda estrangeira dizem que o mercado é fortemente tendencioso em relação aos profissionais sentados em mesas comerciais, que ganham vantagem ao receber informações automaticamente superiores aos usados ​​por pessoas de fora e, depois, trocar usando essa vantagem. Sua vantagem teoricamente seria muito maior se algum deles coludisse para compartilhar suas informações ou pedidos cronometrados para atender às suas necessidades. Iain Coke, chefe de serviços financeiros no órgão de comércio contábil ICAEW, disse: qualquer alegação de manipulação de taxas de câmbio ainda mina a confiança nos bancos e nos mercados financeiros. A colusão ea fixação de preços são uma forma de fraude. A criminalidade financeira deve ser tomada tão a sério quanto qualquer outra forma de crime. Também é certo que isso esteja sendo investigado no âmbito do direito penal, o que envia uma forte mensagem de que bancos, banqueiros e participantes do mercado não são imunes. O departamento de justiça dos EUA e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido estão entre os numerosos reguladores de todo o mundo que estão investindo se os comerciantes de moeda têm mercados fraudulentos. Mais de 20 pessoas foram suspensas ou demitidas de instituições financeiras, já que reguladores internacionais investigam alegações de fraudes nos mercados de moeda, enquanto em março o Banco de Inglaterra suspendeu um membro da equipe em conexão com sua própria revisão do mercado de câmbio. Grande parte do foco centrou-se em indivíduos em Londres, o que representa uma grande parte do comércio cambial do mundo. Marshall Bailey, presidente da organização de comércio de mercados financeiros ACI International, sugeriu que, se algum crime for cometido, eles deveriam ser responsabilizados por indivíduos desonesto e não pela cultura interna em qualquer instituição da cidade. Ele disse: os indivíduos que participam do chamado fraudes e manipulações não têm lugar nos mercados financeiros e devem ser identificados e punidos em conformidade. No entanto, as ações de uma pequena minoria não representativa não devem ser vistas para refletir a saúde mais ampla da indústria, ou desencadear uma reforma estrutural mais ampla para o que continua sendo um mercado de câmbio altamente eficiente. O objetivo de qualquer sondagem deve ser erradicar os infractores de forma individual, em vez de vetar os bancos. A SFO deixa cair a sonda no equipamento de preços em divisas. O Escritório de Fraude Sério (SFO) fechou uma investigação criminal sobre alegações de disposição de preços em O mercado de câmbio do 3tn-a-day. Foi criado em 2017 para analisar alegações de conduta fraudulenta. Agora, a investigação está sendo encerrada. Esta decisão segue uma investigação completa e independente com duração superior a um ano e meio e envolvendo mais de meio milhão de documentos, afirmou uma declaração da OFS. A investigação começou depois que o material foi passado para a OFS pela Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA). A FCA recusou-se a comentar o desenvolvimento da OFS. Seis bancos - HSBC, RBS, banco suíço UBS e bancos estadunidenses JP Morgan Chase, Citibank e Bank of America - foram multados coletivamente em 2.600 milhões em 2017 pelos reguladores do Reino Unido e dos EUA sobre seus comerciantes tentaram manipular as taxas de câmbio. E em 2017. fx, JP Morgan, Citibank, RBS e UBS foram multados pelas autoridades dos EUA por falta de conduta na negociação cambial. Revisão detalhada Foi alegado que os comerciantes usavam salas de chat on-line para planejar a fixação de preços de referência. A declaração da OFS disse que concluiu com base nas informações e no material que obtivemos, que não há evidências suficientes para uma perspectiva realista de convicção. Embora existam motivos razoáveis ​​para suspeitar que a comissão de infrações envolvendo fraude grave ou complexa, uma revisão detalhada das evidências disponíveis nos levou à conclusão de que a alegada conduta, mesmo que comprovada e tomada no máximo, não atendesse ao teste de prova exigido Para montar uma acusação por uma ofensa contrária ao direito inglês, acrescentou. Concluiu-se ainda que esta posição de prova não poderia ser corrigida pela continuação da investigação. A OFS disse que continuaria a manter contato com o Departamento de Justiça dos EUA em relação à sua investigação, lançada em outubro de 2017. Inocente até a culpa provada, Mark Taylor, Dean e Professor de Finanças da Warwick Business School, disse: "Eu realmente não estou surpreso. Eles precisavam de evidências de colusão de ferro fundido. Obviamente, não é suficientemente forte para testar em tribunal. Eu não culpo a SFO se eles não tiveram a evidência. Tenho certeza de que existem alguns comerciantes aliviados por aí, para ser honesto. As pessoas podem dizer que há um problema em que as pessoas fugiram com isso, mas são inocentes até serem provados culpados. O Sr. Taylor, ex-conselheiro do Bank of Englands Fair e Effective Markets Review, acrescentou: é hora de seguir em frente. Isso mancharia a reputação da cidade mais para que isso fosse arrastado ao longo do próximo ano ou mais. Compartilhe esta história Sobre o compartilhamento